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新版-基金从业科目一
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新版-基金从业科目一

第一章：金融市场、资产管理与投资基金 ▶
1、考点1：金融市场
2、考点2：金融资产
3、考点3：资产管理与资产管理行业
4、考点4 投资基金
第二章：证券投资基金概述 ▶
1、考点1：证券投资基金的特点
2、考点2：基金与其他金融资产的差异
3、考点3：证券投资基金的参与主体
4、考点4：公司型基金与契约型基金
5、考点5：开放式基金与封闭式基金
6、考点6：基金业在金融体系中的地位和作用
7、考点7：基金财产的独立性
8、考点8：信托
9、考点9：信托主题与信托客体
第三章：证券投资基金的类型 ▶
1、考点1：基金的分类
2、考点2：股票基金
3、考点3：债券基金
4、考点4：货币市场基金
5、考点5：QDII基金
6、考点6：避险策略基金
7、考点7：ETF与LOF
8、考点8：其他类型基金
第四章：证券投资基金的监管 ▶
1、考点1：基金监管的概念及特征
2、考点2：基金监管的目标和基本原则
3、考点3：政府基金监管机构：中国证监会
4、考点4：基金行业自律组织：基金业协会
5、考点5：证券市场的自律管理者：证券交易所
6、考点6：对基金管理人的市场准入监管
7、考点7：对基金管理人及其从业人员执业行为的监管
8、考点8：基金管理人的法定职责
9、考点9：对基金托管人的监管
10、考点10：公募基金的注册
11、考点11：公募基金的发售
12、考点12：对非公开募集基金的监管
第五章：基金职业道德 ▶
1、考点1：道德与法律
2、考点2：职业道德
3、考点3：基金职业道德规范——守法合规
4、考点4：基金职业道德规范——诚实守信
5、考点5：基金职业道德规范
6、考点6：其他基金职业道德规范
7、考点7：基金职业道德教育
8、考点8：基金职业道德修养
第十六章：基金的募集、交易与登记 ▶
1、考点1：基金募集的四个程序
2、考点2：开放式基金的认购
3、考点3：封闭式基金的认购
4、考点4：ETF和LOF份额的认购
5、考点5：QDII基金份额的认购
6、考点6：封闭式基金上市与交易
7、考点7：开放式基金的交易、申购和赎回
8、考点8：申购和赎回的费用
9、考点9：开放式基金的转换、非交易过户与冻结
10、考点10：开放式基金巨额赎回的认定及处理
11、考点11：ETF的申购、赎回与上市交易
12、考点12：LOF的上市交易及申购赎回
13、考点13：开放式基金份额的登记
第二十章：基金的信息披露 ▶
1、考点1：基金信息披露的含义与作用
2、考点2：基金信息披露
3、考点3：基金主要当事人的信息披露义务
4、考点4：基金合同
5、考点5：基金招募说明书
6、考点6：基金托管协议
7、考点7：基金净值公告
8、考点8：上市交易公告书
9、考点9：基金定期公告
10、考点10：基金临时信息披露
11、考点11：QDII基金的信息披露
第二十一章：基金客户和销售机构 ▶
1、考点1：基金投资人
2、考点2：产品目标客户选择策略
3、考点3：基金销售机构的主要类型
4、考点4：基金销售机构的准入条件
5、考点5：基金销售机构的职责规范
6、考点6：基金销售的特殊性和策略
第二十二章：基金销售行为规范及信息管理 ▶
1、考点1：基金销售机构的人员管理和培训
2、考点2：基金销售人员基本行为规范
3、考点3：宣传推介材料的范围与报备流程
4、考点4：宣传推介材料原则性要求与禁止性规定
5、考点5：基金宣传推介材料业绩刊登规范
6、考点6：基金销售费用原则性规范和具体规范
7、考点7：基金销售适用性的指导原则和管理制度
8、考点8：基金销售渠道审慎调查
9、考点9：基金产品的风险评价
10、考点10：投资者与基金产品的风险匹配
11、考点11：投资者类型
12、考点12：私募基金募集履行的程序
13、考点13：私募基金合格投资者的条件
第二十三章：基金客户服务 ▶
1、考点1：基金客户服务概述
2、考点2：基金客户档案管理与保密
3、考点3：基金客户服务提供方式
4、考点4：投资者教育的基本原则
5、考点5：投资者教育的内容
6、考点6：投资者教育工作形式的种类
第二十四章：基金管理人公司治理和风险管理 ▶
1、考点1：基金管理公司治理的十大原则
2、考点2：基金管理公司治理结构——股东和股东会
3、考点3：基金管理公司治理结构——董事和董事会
4、考点4：基金管理公司治理结构——其他部门
5、考点5：机构设置原则
6、考点6：具体机构设置
7、考点7：基金公司风险管理的组织架构和职能
8、考点8：风险分类
第二十五章：基金管理人的内部控制 ▶
1、考点1：企业风险管理的基本框架
2、考点2：内部控制的三目标
3、考点3：内部控制的五原则
4、考点4：内部控制机制
5、考点5：内部控制制度内容
6、考点6：内部控制的主要内容
第二十六章：基金管理人的合规管理 ▶
1、考点1：合规管理的目标
2、考点2：合规管理的基本原则
3、考点3：合规管理机构设置
4、考点4：合规风险
5、考点5：投资合规性风险
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